iso45001认证和ISO14001体系有从标准上看很多共同点,能够互相兼容,有效地实现体系的一体化。
一、ISO14001与OHSAS18001体系的共同性
1、两个体系均属于规范化、文件化、系统化的管理体系:ISO14001环境管理体系是国际标准化组织(ISO)在1996年9月发布的认证标准,后经我国有关部门等同转化为我国 标准。OHSAS18001是英国标准协会(BS1)等12个组织在1999年发布的职业管理体系规范。也经我国有关部门转化成相应的认证试行标准。两个标准均为规范化的管理体系,由17个管理要素构成,并对各管理要素提出了明确的要求。这些要求绝大部分也是相似的。由于这二个体系从形式到内容均有非常多的共同性,对实现体系的一体化具有很好的基础。
2、两个体系都遵循相同的管理模式:两个体系都共同遵循策划(P)—实施(D)—检查与纠正(C)—评审改进(A)的管理模式,通过PDCA的循环,实现管理体系和绩效的持续改进。
3、两个体系均强调方针、目标、运行控制与环境因素(或危险源)的一致性。即方针要符合环境影响(或风险)的性质与规模,而所评价出的重要环境因素(或重大风险)均应通过目标、管理方案及运行控制程序进行控制。
4、两个体系的管理要素极为相似:两个体系均包括五个部分、共17个管理要素,从方针到管理评审要素的设置完全相同。虽然个别要素的名称略有差别,但管理功能基本相同。两个体系的17个管理要素的对照见下表。
要素号 ISO14001 iso45001
4.2 环境方针 职业方针
4.3.1 环境因素 危险源辨识、风险评价和风险控制、策划
4.3.2 法律及其他要求 法律及其他要求
4.3.3 目标和指标 目标
4.3.4 环境管理方案 职业管理方案
4.4.1 组织结构和职责 机构和职责
4.4.2 培训、意识和能力 培训、意识与能力
4.4.3 信息交流 协商与交流
4.4.4 环境管理体系文件 文件
4.4.5 文件控制 文件与资料控制
4.4.6 运行控制 运行控制
4.4.7 应急准备和响应 应急准备与响应
4.5.1 监测和测量 绩效测量与监测
4.5.2 不符合、纠正与措施 事故、事件、不符合、纠正与措施
4.5.3 记录 记录及记录管理
4.5.4 环境管理体系审核 审核
4.6 管理评审 管理评审
体系的共同性为实现二个体系的一体化提供了基本条件。
另外从企业实际管理中,环境管理和职业管理也存在着很多共通性,例如:①环境管理和管理的任务相似,即改善环境或绩效以及环境或事故;②环境管理和管理涉及到企业中所有部门和活动并与全体员工有关;③在相当多的企业中,将环境与管理设在同一个部门(例如:环保处),这些均能体现出这二种管理的共通性。
由于上述管理和环境管理的共通性,以致很多企业在建立上述两个体系时,就把建立、推进体系的任务放在了同一个部门;又由于ISO14001和OHSAS18001两个管理体系的共同性,很多企业在建立体系时就把两个体系整合为一个体系(例如:称为环境与管理体系)。建立了一套体系文件,同时实施运行,完全实现了二种体系的一体化。这样就对认证机构提出了ISO14001环境管理体系和OHSAS18001职业管理体系实施一体化审核的要求。
二、体系文件的一体化
OHSAS18001职业管理体系ISO14001环境管理体系的文件体系相同,一般都由手册、程序文件和作业指导书(或操作规程)三级文件所构成。在建立一体化的管理体系时,能否将两个体系的文件融合成一套体系文件,是大家比较关心的问题。在我们审核的企业中,不少均已成功地实现了两个体系文件的整合。取得了成功的经验。现将一体化文件的主要结构和编写时的注意事项分述如下:
1、管理手册
二个体系的管理手册可以编成一本手册(例如称为:环境与管理手册)。实现文件的一体化。只是在每个要素的描述中,要注意覆盖18001和14001两个体系的要求,二个体系的要求有的是相同的,但也有不少不同点,编写时不能忽视。例如:
(1)在4.2职业方针中,就有“传达到全体员工,使其每个人都认识到其在职业方面的义务”和“定期进行评审,确保其适宜性”等规定,这在环境方针中是没有的。
(2)在4.3.1中,两个体系的描述有很大区别,应分别写成二个部分以覆盖二个体系的不同要求。例如:对识别范围的要求,对评价结果分级的要求和对控制策划的要求都很难用同一段文字覆盖二个体系的不同要求。
(3)在4.4.1中,增加了对管理者代表的职务级别的规定;并规定:对组织的活动、设施和过程实施管理,操作和验证的人员均要规定作用职责和权限;所有承担管理职责的人员都应实现其对职业绩效持续改进的承诺。
(4)在4.4.3中,OHSAS18001增加了员工(或员工代表)在体系建立和实施中应参与的活动。
另外在4.3.2、4.3.4、4.4.6、4.5.1和4.5.2中,iso45001和ISO14001也有很多不同的要求。所以在编制一本“一体化”的管理手册时,除了要在不同的要素中对两个体系共同的部分进行描述外,还应该体现出两个体系的不同要求。
2、程序文件
(1)对于标准中要求建立程序的多数要素,可以编成一体化的程序。例如:4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3和 4.5.4等要素。与手册编写一样,在程序中也要注意覆盖两个体系的所有要求。
(2)对于4.3.1“环境因素识别和评价”与“危险源辨识,风险评价和风险控制策划”应该分别编写二个程序文件,以使其具有较好的可操作性。
(3)对于4.4.6运行控制程序
A) ISO14001环境管理体系中要求,对与所认定的重要环境因素相
关的运行与活动,制定运行控制程序。对一个生产型企业来说,
一般应包括下列运行控制程序。
a. 水污染控制程序
b. 大气污染控制程序
c. 噪声控制程序
d. 固体废弃物管理程序
e. 能源管理程序
f. 原材料管理程序
g. 油品、化学品管理程序
h. 环保设施管理程序
i. 新建、改建、扩建项目环境保护管理程序
j. 供方、承包方管理程序
k. 新产品开发设计管理程序,等。
B) OHSAS18001职业管理体系在4.4.6运行控制中则要求,对所认定的风险有关的、需要采取控制措施的运行与活动,制定运行控制文件。对一个生产型企业而言,大体包括:
a. 工艺管理程序;
b. 设备与设施管理程序;
c. 化学品、油品管理程序;
d. 员工管理程序;
e. 女工保护管理程序;
f. 劳动防护用品管理程序;
g. 供方和承包方管理程序;
h. 特殊工种管理程序;
i. 危险作业管理程序;
j. 新、改、扩建工程管理程序;
k. 检修维护工作管理程序;
l. 电气管理程序;
m. 管网管理程序;
n. 厂内交通运输管理程序;
o. 管理或作业变更管理程序等。
从上述两份典型的运行控制程序目录可以看出:两个体系能共用的程序只有3-4个,其余大多数程序所管理的内容不同。所以对二个体系的运行控制程序而言不要勉强合并。要根据二个体系的要求,编制具有可操作性的控制文件。这对于实现重要环境因素与风险的有效控制是必需的。
3、作业指导书(或操作规程)
作业指导书(或操作规程)是指操作岗位所执行的作业文件。对一个具体的岗位而言,文件应尽量统一, 能实现文件的单一化。对于环境和两方面是如此,甚至包括质量方面的要求都可以变成一份作业指导书,使操作者一目了然。例如:对于一个电子工厂的波峰焊接机操作岗位,在一份作业指导书上可以先写如何启动运行设备,保障波峰焊的质量;又可写明如何避免烫伤等事故;还可写明如何控制含铅烟尘的排放和妥善处理含铅废物等,一个文件覆盖三个体系的管理内容。所以对于第三级文件,完全可以实现整合,即对同一岗位整合成为一份单一的文件。
综上所述,实现二个体系文件的一体化是完全可行的。但要注意既要分别满足二个体系的要求,又要适合实际管理和操作的需要。在这个前提下使文件尽量简化。
三、一体化审核
两个体系的审核也具有很多共同性。例如:
1、采用同样的审核程序
ISO14001环境管理体系审核的审核程序是按照ISO14011《环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核》进行的。在OHSAS18001职业管理体系的审核中,同样遵循了类似的程序。并且在审核的策划和准备、审核的实施、纠正措施的跟踪等,都规定了基本相同的要求。两个体系审核采用同样程序,是实现二个体系审核一体化的基础。
这里需要指出的是:根据 环认委发布的环境管理体系认证机构认可基本要求(CACEB:EA-110)的规定:环境管理体系的审核分为二个阶段进行。即: 阶段审核和第二阶段审核。而 职业卫生管理体系认证指导委员会规定的职业管理体系的审核分为:初始审核和正式审核二个阶段。二个体系审核所采用的名称不同。但仔细研究每个阶段的审核任务和审核内容后则不难发现,职业管理体系审核中的初始审核和正式审核,分别与环境管理体系的 阶段审核和第二阶段审核是基本相同的。下面以初始审核为例加以说明。
初始审核的目的为:
(1)收集组织职业状况及与体系有关的必要的信息;
(2)确定正式审核的可行性及条件;
(3)确定审核范围。
初始审核的内容:包括:
(1)文件审核;
(2)危险源的识别、风险评价及基本控制情况;
(3)法律法规的获取和相关法规的符合情况;
(4)方针、目标和管理方案的合理性;
(5)机构和职责的设置;
(6)内审和管理评审的有效性。
以上职业管理体系初始审核的目的和内容与环境管理体系 阶段审核的目的和内容几乎是完全相同的。所以在实施审核时,完全可以实现二个体系审核的一体化。
2、采用同样的审核方法
职业管理体系审核的审核方式和审核方法与环境管理体系也是相同的。均采取以部门审核为主线、结合要素审核的方式;现场审核则同样采用询问交谈,查阅文件和记录,以及现场查证的方法。因此在审核员实施审核时也很容易地将二个体系的审核融合在一起。
3、一体化审核的实施
(1)审核员的配置
实施一体化审核的审核员应同时具备二个体系注册审核员的资格。即同一个审核员既是环境管理体系 注册审核员,又是职业管理体系的 注册审核员。
(2)审核计划的编制
二个体系的一体化审核应该编制同一的审核计划,即同一个审核员在审核每个部门时,同时审核二个体系。
在确定每个部门所需的审核时间时,既要考虑到该部门的环境影响的大小,也要考虑到重大风险的多少。对于审核员任务的分配也要同时考虑到二个体系的需要;
(3)现场审核检查表的编制
审核员所准备的现场检查表应覆盖两个体系的要求。在17个要素中虽然大部分要求是相同的,但在审核时也有不少区别。例如:对要素4.3.1环境因素(危险源辨识、风险评价与风险控制策划)审核时,既要审核环境因素的识别评价又要审核危险源的识别评价;又如:在对4.4.6审核时,既要审核有关环境方面的运行控制程序的执行,又要审核职业方面的运行控制的情况,不能有任何偏废。
(4)不符合项的确定
审核员应充分理解ISO14001和OHSAS18001两个体系在各个要素上的要求,要根据两个体系的要求,分别确定不符合项。如果一个事实仅不符合14001(或18001)某条款的要求,则开14001(或18001)的不符合项;如果同一事实既不符合14001的要求又不符合18001的要求,也可以开为一个共用的不符合项。分别注明不符合两个标准的要素号。
(5)审核报告
由于目前我国对于二个管理体系的认证的管理分属于二个认可委员会。所以审核组长在编写体系的审核报告时,应根据二个认可委员会的要求,分别编写环境管理体系审核报告和职业管理体系审核报告。
四、OHSAS18001与ISO14001审核中的区别
由于OHSAS18001与ISO14001体系具有很多共同性,而且审核程序也相同,因此可以实现两个体系的一体系化审核。但在实施一体化审核时也不能忽视两个体系在审核中的区别。
首先我们应该充分重视两个体系各个管理要素要求的区别。虽然两个体系要素的设置是相同的,每个要素的功能也基本相同。但仔细研究后,你会发现,在一部分要素中仍然存在着差别,有的差别甚至还比较大。关于这方面的内容,准备在另外的文章中讨论。
在这里,我们仅讨论在一体化体系审核中有关职业审核方面应注意的问题。
1、要更加重视对现场状况的审核
由于职业管理体系中的重大风险分布面广,可能分布在很多作业场所,所以审核中要更加重视现场的审核,在现场审核中应充分重视以下几方面的状况:
(1)各类危险源是否已被辨识出来,是否有遗漏;重大风险的评价结果是否合理;
(2)高风险场所的设施是否妥善,例如:防火、防爆、防化学伤害,防机械伤害的设施、设备是否完善;管理程序和作业文件是否健全,检测、报警、消防以及其他应急措施是否处在正常状态;
(3)危险作业及其相关的控制是否有效,例如:对高空作业的管理,对动火作业的管理等;
(4)作业环境与个人防护是否符合法规或程序文件的要求。
2、要更加重视员工意识和对作业规程掌握程度的审核
造成事故的原因有两类:一是物的不状态,二是人的不行为,所以既使设施、设备方面的不状态被控制了,而人的不行为也常常会造成事故。例如:高空作业时不系带,在有高空坠物的危险场所不戴帽,机动车辆的疲劳驾驶等。所以审核中要更加重视对作业人员的审核,特别是与高风险作业有关的作业人员。
3、职业管理体系的适用范围
ISO14001环境管理体系的范围包括组织的活动、产品和服务;而在OHSAS18001职业管理体系的适用范围中,明确规定“本标准仅适用于职业,而不适用于产品和服务。”所以在审核时要注意:对于企业所生产的产品在使用中的性能,不包括在范围之中。在审核时应该注意这一要求。
OHSAS18001和ISO14001是完全能够实现一体化及一体化审核的。这样做可以为组织节省管理资源和迎审工作量,对认证机构也可以节省审核工作量,降低审核费用,并便于企业实现管理上的一体化。因此,推广两个体系的一体化审核有很重要的意义。
部分必备基础:现代管理与一线行动
1.1跨国汽车500强制造巨头内部密训——东西方迥异的工程思维习惯
1.2现代制造业工程师必察——什么是流程?
1.3现代制造业工程师必察——什么是“抓手”?
1.4测试检测实验室一线管理:流程中的流程——瓶颈管理
1.5企业非财务成本TheNoFinancialCost
1.6制造业“铁三角”Pick-Any-Two
1.7实验室测量管理体系建立与实施“案例”杂谈
第二部分认识ISO10012测量管理体系标准
2.1ISO10012发展的背景
2.2ISO10012与ISO9000和ISO17025以及CMA的关系
2.3计量、测量、认证、认可、测量不确定度、合格评定等的基本概念
2.4ISO10012:2003测量管理体系标准讲解
2.5(工业)万有控制系统
2.6现代品质(质量)十大要素
第三部分ISO10012测量体系建立与实施行动
3.1ISO10012标准条款详解与测量设备的计量确认过程和测量过程的设计、确认、监控的要求;
3.2 有关计量法律、法规;
3.3ISO10012管理体系的建立和文件的编写;
3.4计量管理手册和程序文件编制方法案例
3.5ISO10012测量管理体系的策划、准备、实施、和改进
第四部分ISO10012测量体系深化与夯实
4.1测量管理体系的内审和管理评审;
4.2制造业一线活跃的隐形杀手——文件
4.3执行技巧和报告
第五部分ISO10012测量管理体系追求的目标、措施及审核要点
5.1测量管理体系运行关注要点
5.2测量管理体系的基本要求及异常发生的控制措施
5.3ISO10012内审员要求及审核注意事项
5.4测量管理体系建立的目标及意义
第六部分互动研讨与考试
认为银行本身没有什么污染不需要推行ISO14000.实则不然.
银行ISO14000认证也是创建绿色银行活动的组成部分,对加强银行内部环境管理,倡导绿色消费,进行环保宣传,树立银行管理新形象大有益处。而绿色银行成功运行,正是借鉴ISO14000标准的内涵。ISO14000这一科学、严密的管理标准,更是在管理系统上保证绿色银行活动的顺利开展、维持和提高。
一、银行ISO14000认证的环境问题
银行不存在环境问题几乎是社会的共识.实则不然从我们的咨询过的银行来看银行消耗大量的水、电。甚至有些银行不合理的设计造成能源的浪费,使用非环保型的建筑装修材料对人体产生潜在的危害。
因此,银行活动带来的环境问题不容忽视,对银行的污染排放进行控制和,建立合理的管家方式并鼓励清洁生产,进行节能降耗,将给银行带来巨大的社会效益和经济效益。
二、银行ISO14000认证的意义
银行ISO14000认证实现银行的可持续发展的需要,越来越多的银行开始意识到环境管理的重要性.银行ISO14000认证可以调动银行环境管理的积极性和主动性,提高银行的管理水平,树立企业形象,从管理上和系统上确保银行持续有效地开展环境管理工作。
1. 银行ISO14000认证有利于节能降耗,降低经营成本
银行ISO14000认证分析银行提供的服务、活动中的环境因素和能资源高消耗处,制定改善方案,进行设备改造,提高设备的运行效率,节能降耗。而有些改善工作并不需要投入大量的设备和资金,建立科学的管理方式,培训和教育员工,使他们意识到节约能源的重要性,并积极参与环境保护的工作中。据统计,此项工作,可以使银行的能耗降低10-15%,例如:
节约用电。空调系统的用电量会占银行总电能消耗的50%,减少空调的用电消耗,会给银行带来明显的经济效益。通过对空调进行设备控制,加强日常的维护保养、监测和校准,确保制冷机组 的运行状态。
照明系统用电一般占总用电量的30%,减少照明用电消耗不但节约照明自身用电,而且也减少空调系统的负荷。通过使用节能灯,随手关掉不需要的电灯,或在确保照明效果满足客人所需的视觉舒适亮度下减少超额瓦数等多种方法,也可节省用电消耗。重新设计规划银行的内部管理规定,从一些管理细节上进行节约用电。例如:
改变原有的生活习惯,不要将银行的室内温度降至太低,例如夏季温度为24度,冬季21度。在夏季减少热量渗透,冬季减少热量损失,在打扫房间时重新设定房间温度,关闭/打开窗帘以减少/增加阳光的方式,降低夏季对空调,冬季对取暖的需求,终实现节能降耗。在入住率降低时,考虑关闭整个楼层,关闭整个楼层的空调和能资源消耗系统。节约用水。水资源缺乏和水体污染是我国的环境问题,节约用水也是银行环境管理的一个重要内容,除交纳高额的水费和附加排污费外,使用的热水直接消耗大量的锅炉燃料。因此,通过建立环境管理体系,分析识别银行活动中不必要的用水环节,开展节水活动,可以取得一定成效。例如:安装二级水表,对各部门的用水量进行统计,鼓励开展节水活动。银行的用水大户主要是厨房、厕所。当需要时打开水龙头避免浪费水等方法,减少厨房的用水量。 满负荷使用洗衣/洗碗设备、选择经济的洗涤剂;加强定期检查制度,减少设备跑、冒、滴、漏等方法。
2. 银行ISO14000认证能够提高银行员工的环境意识
银行ISO14000认证运用P-D-C-A的管理模式,对银行进行精细化管理。通过实施ISO14000变粗放型管理模式为集约型管理,增强银行的整体管理水平。并优化各方面的管理,做到小环境影响, 物耗能耗, 成本,以及 环境风险的控制。
建立环境管理体系的过程也是企业对全体员工进行教育的过程。这个过程要求全员参与,大大提高了员工的环境意识,从自身做起,爱护环境、保护环境。更重要的是,员工的环保意识提高了,工作素质也会提高,并顺势影响到员工的家庭和下一代,产生巨大的社会效益。
3. 银行ISO14000认证提高银行市场竞争力
环境形象对企业发展战略具有越来越重大的影响。许多具有超前意识的企业在激烈的市场竞争中打出“环境牌”,积极建立环境管理体系并申请认证,意在抢占新一轮市场营销的制高点。通过ISO14000认证,提高企业和产品的市场竞争力,树立企业想象;降低成本及资源消耗,实现节能降耗;污染;提高企业管理水平和员工的环境意识。一个能对环境负责的企业,它的产品和服务一定能对用户负责,让用户满意。实施ISO14000认证已成为代表企业形象的重要因素,很多获证企业在广告宣传中以此表示本企业对环境的贡献,从而扩大自己的市场份额。银行推行绿色银行活动,建立环境管理体系,减少浪费,提高设备运行效率实现节能降耗的同时,并没有降低服务质量和室内环境。相反,随着人类环境保护意识的不断增强,人们将追求文明生活方式,因此,通过ISO14000认证的银行具有更大的市场占有率。
三、ISO14000标准的特点
ISO14000是一套科学的管理性标准,适合于任何类型的组织。ISO14000与ISO9000标准有很强的兼容性,一个通过ISO90000认证的银行将非常容易的建立ISO14000环境管理体系。ISO14000标准对组织的环境表现没有提出 的要求,仅强调组织的活动符合环境法律法规。通过建立环境管理体系,识别组织活动和服务中的环境问题,推行全过程控制和清洁生产,终实现污染、节能降耗、达到企业的永续经营。
ISO14001标准将环境管理体系的要求分成17个要素来描述,当银行的活动符合17个要素的规定时,说明已基本符合ISO14001标准认证的要求。ISO14000标准遵循了由Chailes
Demiry 提出的PDCA管理模式:策划(Plan)、实施(Do)、检查(Check)和改进(Action)四个阶段,建立ISO 14000环境管理体系和进行ISO14001认证时,均遵循PDCA的管理要求。
四、银行ISO14000认证在银行实施的具体要求
1. 策划阶段
根据自身的活动特点确定环境方针,建立总体目标,并制定实现目标的具体措施。
在实施过程中,银行应首先制定环境方针,明确环境管理的指导思想。收集银行活动适用的法律与其他要求,识别并评价银行经营活动中的重要环境因素,明确环境管理重点。
银行业可以从能资源的使用情况和环境污染等方面识别环境因素,例如:用电情况、用水情况、设备运行效率、一次性用品的消耗,厨房和洗衣房的污水排放噪声排放,锅炉废气排放,垃圾的分类处理等。
根据重要环境因素和技术经济条件,银行确定环境目标和指标要求,并提出明确的环境管理方案,确定实现目标的职责、方法和时间表。环境目标可以从污染物达标排放、减少污染、节约能源、降低消耗,提率、提高环境保护意识等方面进行考虑。
2. 实施阶段
为实现总体目标明确职责,制定相关文件化的管理程序和运行标准对活动的全过程实施有效控制。
银行ISO14000认证的实施过程中首先明确组织各部门职责,任命环境管理者代表负责体系的建立;对员工实施必要的培训,提高管理人员、工程技术人员及全体员工的环境保护意识和工作技能;有效地沟通和交流有关环境管理的信息,注重相关方所关注的环境问题。
建立环境管理的体系文件并纳入严格的文件管理,确保重要岗位能按文件规定执行。对重要环境影响的岗位和设备制定运行控制程序,并加以日常的设备维护保养,使各类环境因素得到有效控制。识别银行活动中存在的隐患和紧急意外情况,采取有效的措施和应急响应。
3. 检查阶段
在活动实施过程中,有计划有针对性对相关活动进行监控,纠正出现偏离目标的现象。
银行ISO14000认证过程中建立严格的检查制度,对重大环境影响活动与设备运行进行监测,对环境绩效和环境目标的完成情况进行监督,及时发现问题并及时采取纠正与措施解决问题,防止再次发生。同时定期进行环境管理体系的内部审核,从整体上了解环境管理体系的实施情况,判断体系的有效性和对标准的符合性。建立环境管理活动相应的记录以追溯活动的实施运行状况,对记录进行良好的管理。
4. 改进阶段
银行的 管理者在平时检查的基础上,定期对环境管理体系的适用性、充分性和有效性进行评审,提出进一步改善意见以达到持续改进之目的。银行可根据策划-实施-检查-纠正改进的管理思路建立ISO14000环境管理体系,通过标准宣贯培训,作初始环境调查,进行体系策划,环境管理体系文件的编写和发布,并根据体系文件的要求运行,进行内部审核和管理评审,并 申请ISO14000认证。
《IATF16949:2016标准(中文)-完整版》由会员分享,可在线阅读,更多相关《IATF16949:2016标准(中文)-完整版(46页珍藏版)》请在人人文库网上搜索。
1、TECHNICALSPECIFICATION技术规范IATF16949 版质量管理体系一一汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001:2015的特别要求Qualitymanagementsystems-ParticularrequirementsfortheapplicationofISO9001:2015forautomotiveproductionandrelevantservicepartorganizations参考号码IATF16949:2016北京豪尔思科企业管理咨询有限公司译HRSKY前言引言0.1总则0.2质量管理
2、原则0.3过程方法0.3.1总贝U0.3.2策划-实施-检查-改进循环0.3.3基于风险的思维0.4与其他管理体系标准的关系1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系范围4.4质量管理体系及其过程5.领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总贝U5.1.2以顾客为关注焦点5.2方针5.2.1质量方针的制定5.2.2质量方针的沟通5.3组织的角色、职责和权限6.策划6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划6.3变更的策划7.支持7.1资源7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1
3、.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则7.1.5.2测量溯源7.1.6组织的知识7.2能力7.3意识7.4沟通7.5形成文件的信息7.5.1总则7.5.2创建与更新7.5.3形成文件的信息的控制1HRSKY8.运行8.1运行策划和控制8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通822与产品和服务的要求的确定823与产品和服务的要求的评审8.2.4产品和服务要求的更改8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总贝U8.3.2设计和开发策划8.3.3设计和开发输入8.3.4设计和开发控制8.3.5设计和开发输出8.3.6设计和开发更改8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.
4、4.1总则8.4.2控制类型和程度8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外部供方的财产8.5.4防护8.5.5交付后的活动8.5.6更改控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制9.绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总贝U9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价9.2内部审核9.3管理评审9.3.1总贝U9.3.2管理评审输入9.3.3管理评审输出10.改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进附录A(资料性附录)附录B(资料性附录)参考文献国际标准化组织(ISO)是由各国标准化团体(ISO成员团体)
5、组成的世界性的联合会。制定国际标准工作通常由ISO的技术委员会完成。各成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣,均有权参加该委员会的工作。与ISO保持联系的各国际组织(官方的或非官方的)也可参加有关工作。ISO与国际电工委员会(IEC)在电工技术标准化方面保持密切合作的关系。本标准依据ISO/IEC导则 部分的程序进行制定及维护。应特别指出的是不同类型的ISO文件所需的批准准则不同。本标准草案是根据ISO/IEC导则第二部分的规则起草(见www.iso.org/directives)。标准中的某些内容有可能涉及一些 权问题,对此应引起注意,ISO不负责识别任何这样的 权问题。在制
6、定文件期间识别的 权的细节将纳入介绍和(或)收到的ISO 声明表中。(www.iso.org/directives/patents)本标准中使用的任何商标名称是为了方便用户参考,并不构成背书。关于ISO符合度评价的特定术语和表达解释,以及ISO遵循了技术性贸易壁垒(TBT)中的WTO原则的信息,参见URL:Forward-Supplementaryinformation。本标准由ISO/TC176质量管理和质量保证技术委员会质量体系SC2分委员会负责制定。ISO9001第五版取消并替代了第四版(ISO9001:2008)。新版本通过修订条款顺序,以及采用修订的质量管理原则”和
7、新理念进行了技术性修订。第五版标准也取消并代替了ISO9000:2008/cor1:20091号技术修改单。3HRSKY豪条乩科0.1总则采用质量管理体系是组织的一项战略性决策,能够帮助其提高整体绩效,为推动可持续发展奠定良好基础。组织根据本标准实施质量管理体系具有如下潜在益处:a)稳定地提供满足顾客要求以及适用的法律法规要求的产品和服务的能力;b)促成增强顾客满意的机会;c)应对与其运行环境和目标相关的风险和机遇;d)证实符合规定的质量管理体系要求的能力。内部和外部各方均可使用本标准。实施本标准并不意味着需要:统一不同质量管理体系的结构;形成与本标准条款结构相一致的文
8、件;在组织内使用本标准的特定术语。本标准规定的质量管理体系要求是对产品和服务要求的补充。本标准采用过程方法,该方法结合了PDCA(策划、实施、检查、处置)循环与基于风险的思维。过程方法能帮助组织策划其过程及其相互作用。PDCA循环使得组织确保对其过程进行适当管理,提供充足资源,确定改进机会并采取行动。基于风险的思维使得组织能确定可能导致其过程和质量管理体系偏离策划结果的各种因素,采取控制, 限度地降低不利影响,并 限度地利用出现的机遇(见附录A.4)。在日益复杂的动态环境中持续满足要求,并针对未来需求和期望采取适当行动,这无疑是组织面临的一项挑战。为了实现这一目标,组织可能会发
9、现,除了采取纠正和持续改进,还有必要采取各种形式的改进,比如变革突变、创新和重组。在本标准中使用如下助动词:应”表示要求;宜”表示建议;可”表示允许;能”表示一种可能性或能够。注”是理解和说明有关要求的指南。0.2质量管理原则本标准是在ISO9000所描述的质量管理原则基础上制定的。每项原则的介绍均包含其释义、该原则对组织的重要性的理论依据,应用该原则的主要收益示例,以及应用该原则时组织绩效的典型改进措施示例。质量管理原则包括:以顾客为关注焦点;领导作用;全员参与;过程方法;改进;基于事实的决策方法(另有翻译:循证决策);关系管理。0.3过程方法0.3.1总则本标准倡导在建立、实施质量管
10、理体系以及提高其有效性时采用过程方法,通过满足顾客要求增强顾客满意。采用过程方法所需满足的具体要求见4.4。在实现其预期结果的过程中,系统地理解和管理相互关联的过程有助于提高组织的有效性和效率。此种方法使组织能够对体系中相互关联和相互依赖的过程进行有效控制,以增强组织整体绩效。过程方法包括按照组织的质量方针和战略方向,对各过程及其相互作用,系统地进行规定和管理,从而实现预期结果。可通过采用PDCA循环(见032)以及基于风险的思维(见033)对过程和体系进行整体管理,从而有效利用机遇并防止发生非预期结果。在质量管理体系中应用过程方法能够:a)理解并持续满足要求;b)从增值的角度考
11、虑过程;c)实现有效的过程绩效;d)在评价数据和信息的基础上改进过程。单一过程各要素的相互作用如图1所示。每一过程均有特定的监视和测量检查点,以用于控制,这些检查点根据不同的风险有所不同。入柿此河过桂側:冲:心钢慄方.林客孤肚迪啊半矛的対鴨用7时能帆蛉訓轮埔亡WE后续过程倒如内ar氐水帕关月的:|此图1单一过程要素示意图0.3.2策划-实施-检查-处置循环PDCA循环能够应用于所有过程以及作为整体的质量管理体系。本标准第循环中的应用如2所示。4章至第10章的内容在PDCA粤1桝隅就纨织朋具址境/C4休鑑的站产甜和腿铮相关力的走求和期望(4)5H£
12、;RSKY豪条乩科#HRSKY豪条乩科注:括号中的数字表示本标准的章节。图2:本标准的基本结构适用PDCA循环示意图#HRSKY豪条乩科PDCA循环可以简要描述如下:策划:建立体系及其过程的目标、配置所需的资源,以实现与顾客要求和组织方针相一致的结果;实施:实施所做的策划;检查:根据方针、目标和要求对过程以及产品和服务进行监视和测量(适用时),并报告结果;处置:必要时,采取措施提高绩效。0.3.3基于风险的思想基于风险的思维(见附录A.4)对质量管理体系有效运行是至关重要的。本标准以前的版本已经隐含基于风险的思维的概念,例如,采取措施
13、潜在的不合格的原因;对发生的不合格问题进行分析,并采取适当措施防止其再次发生。为了满足本标准的要求,组织需策划和实施应对风险和利用机遇的措施。应对风险和利用机遇可为提高质量管理体系的有效性、实现改进结果以及防止不利影响奠定基础。机遇的出现可能意味着某种有利于实现预期结果的局面,例如,有利于组织吸引顾客、开发新产品和服务、减少浪费或提高生产率的一系列情形。利用机遇也可能需要考虑相关风险。风险是不确定性的影响,不确定性可能是正面的或负面的影响。风险的正面影响可能提供改进机遇,但并非所有的正面影响均可提供改进机遇。0.4与其它管理体系标准的关系本标准采用ISO制定的管理体系标准框架,以
14、提高与其他管理体系标准的兼容性(见附录A.1)。本标准使组织能够使用过程方法,并结合PDCA循环和基于风险的思维,将其质量管理体系要求与其他管理体系标准要求进行协调或整合。本标准与ISO9000和ISO9004的存在如下关系:ISO9000质量管理体系基础和术语为正确理解和实施本标准提供必要的基础;ISO9004追求组织的持续成功质量管理方法为组织选择超越本标准要求的质量管理方法提供指南。附录B提供了ISO/TC176制定的其它质量管理和质量管理体系标准的详细信息。本标准不包括对环境管理体系、职业管理体系或财务管理体系等其他管理体系的特定要求。在本标准的基础上,已经
15、制定若干行业特定要求的质量管理体系标准。其中的某些标准规定了质量管理体系的附加要求,而另一些标准则仅限于提供在特定行业应用本标准的指南。本标准的章节号与之前版本(ISO9001:2008)章节内容之间的对应关系见ISO/TC176/SC2(国际标准化组织/质量管理和质量保证/质量体系分委员会)的公开网站:www.iso.org/tc176/sc02/public。0.5本技术规范的目标本技术规范的目标是在供应链中建立持续改进,强调缺陷,减少变差和浪费的质量管理体系。本技术规范为汽车生产件和相关维修零件组织建立质量管理体系提供一个通用的方法。7HR姿丫质量管理体系一汽车生产件及相
16、关服务件组织应用ISO9001:2015的特别要求1范围本标准为下列组织规定了质量管理体系要求:a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力;b)通过体系的有效应用,包括体系改进的过程,以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求,旨在增强顾客满意。本标准规定的所有要求是通用的,旨在适用于各种类型、不同规模及提供不同产品和服务的组织。注1:在本标准中,术语产品”或服务”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品和服务。注2:法律法规要求可称为法定要求。本技术规范与ISO9001:2015相结合,规定了质量管理体系要求,用于汽车相关产品的设计和开发、生产
17、;相关时,也适用于安装和服务。本技术规范适用于组织进行顾客规定的生产件和/或维修零件制造的现场。支持职能,无论其在现场或在外部(如设计中心,公司总部及分销中心),由于它们对现场起支持性作用而构成现场审核的一部分,但不能单独获得本标准的认证。本技术规范可适用于整个汽车供应链。2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件,其 版本(包括所有的修改单)适用于本标准。ISO9000:2015质量管理体系基础和术语3术语和定义ISO9000:2015术语和定义适用于本标准。3.1汽车行业的术语和定义本文件采用I
18、SO9000:2015和以下给出的术语和定义。3.1.1控制计划controlplan对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述。3.1.2有设计责任的组织designresponsibleorganization有权建立新的产品规范,或对现有的产品规范进行更改的组织。注:本责任包括在顾客规定的应用范围内对设计性能的试验和验证。3.1.3防错errorproofing为防止不合格产品的制造而进行的产品和制造过程的设计和开发。3.1.4实验室laboratory进行检验、试验或校准的设施,其范围包括但不限于化学、金相、尺寸、物理、电性能或可靠性试验3.1.5实验室范
19、围laboratoryscope受控文件,包括:-实验室有资格进行的特定试验、评价和校准;-用来进行上述活动的设备清单;-进行上述活动的方法和标准清单。3.1.6制造manufacturing以下制作或加工过程:-生产材料;生产或维修零件;-装配;-热处理、焊接、喷漆、电镀和其他表面处理。3.1.7预见性维护predictivemaintenance基于过程数据,通过预测可能的失效模式以避免维护性问题的活动。3.1.8性维护preventivemaintenance为设备失效和生产的计划外中断的原因而策划的措施,作为制造过程设计的一项输出。3.1.9超额运费pr
20、emiumfreight在合同约定的交付之外发生的附加成本或费用。注:可因方法、数量、计划外或延迟交付等导致。3.1.10外部场所remotelocation支持现场且不存在生产过程的场所。3.1.11现场site发生增值的制造过程的场所。3.1.12特殊特性specialcharacteristic可能影响产品的性或法规符合性、配合、功能、性能或其后续过程的产品特性或制造过程参数。4组织环境4.1理解组织及其环境组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。注1:这些因素可以包
21、括需要考虑的正面和负面要素或条件;注2:通过考虑国际、 、地区或当地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素,有助于理解外部环境。注3:考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素,有助于理解内部环境。4.2理解相关方的需求和期望由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响,因此,组织应确定:a)与质量管理体系有关的相关方;b)这些相关方的要求。组织应对与这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。4.2.1理解相关方的需求和期望-补充组织应对各相关方及其有关要求的评审结果在建立质量管理体系的年度绩效目标(内、外)时予以考虑。4.
22、3确定质量管理体系的范围组织应明确质量管理体系的边界和适用性,以确定其范围。在确定范围时,组织应考虑:a)各种内部和外部因素,见4.1;b)相关方的要求,见4.2;c)组织的产品和服务。对于本标准中适用于组织确定的质量管理体系范围的全部要求,组织应予以实施。组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型。若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求,应说明理由。那些不适用于组织的质量管理体系要求,不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任,否则不能声称符合本标准。4.3.1确定质量管理体系的范围-补充支持职能,无论
23、是现场或外部(如设计中心,公司总部和配送中心),都应包括在质量管理体系范围内。 允许删减的章节仅限于8.3条款中关于产品设计开发的要求,过程设计不得删除,删除8.3产品设计开发的要求必须是合理的且保持文件化信息。4.3.2顾客特殊要求必须对顾客特殊要求进行评估和确定并包含在质量管理体系范围内。4.4质量管理体系及其过程4.4.1组织应按本标准的要求,建立、实施、保持和持续改进质量管理体系,包括所需过程及其相互作用。组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用,且应:a)确定这些过程所需的输入和预期的输出;b)确定这些过程的顺序和相互作用;c)确定和应用所需的准则和方法(包括监视
24、、测量和相关绩效指标),以确保这些过程的有效运行和有效控制;d)确定并确保获得这些过程所需的资源;e)规定与这些过程相关的职责和权限;f)按照6.1的要求确定风险和机遇;g)评价这些过程,实施所需的变更,以确保实现这些过程的预期结果;h)改进过程和质量管理体系。441.1产品和过程一致性组织有责任确保产品和过程的一致性,包括服务件及其外包,以达到所有的顾客、法律和监管要求(见第842.2)。4.4.1.1.1产品组织应为产品相关的产品和制造过程的管理形成文件化的过程,包括但不限于:a)识别法定和监管有关的产品要求;b)通知顾客上述要求;c)顾客要求的识别;d)设计FMEA的
25、特殊审批;e)识别产品特性;f)从产品生产和制造的角度识别和控制与相关的特性;g)特别批准的控制计划和过程FMEA;h)定义反应计划;i)定义职责,定义升级过程和信息流,包括 管理层和顾客通知;j)有关人员参与产品相关程序的具体培训;k)产品或过程的变化,应在实施前予以批准,包括对产品性的潜在影响进行评估和产品更改;l)关于产品性的要求,包括顾客指定的来源;m)至少:在整个供应链的可追溯性;n)针对新产品介绍的经验教训。4.4.1.2外程组织选择将影响产品符合要求的任何过程外包,组织应对质量管理体系中任何这样的过程确定控制的类型和程度,并确保外程、产品和服务
26、符合要求(见8.4)。4.4.2必要时,组织应:a)保持形成文件的信息以支持过程运行;b)保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。5领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总贝U 管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺,通过:a)对质量管理体系的有效性承担责任;b)确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标,并与组织环境和战略方向相一致;c)确保质量管理体系要求融入组织的业务过程;d)促进使用过程方法和基于风险的思维;e)确保获得质量管理体系所需的资源;f)沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性;g)确保实现质量管理体系的预期结果;h)促使、指导和支持员工努力提高质量管理体
27、系的有效性;i)推动改进;j)支持其他管理者履行其相关领域的职责。11HR姿丫注:本标准使用的业务”一词可大致理解为涉及组织存在目的的核心活动,无论是公营、私营、盈利或非盈利组织。5.1.1.1企业责任组织应制定并实施员工行为规范的行为准则和道德方针(whistle-blowerpolicy”,目的是保证供应链的社会和环境绩效。5.1.1.2过程效率咼管理者应评审产品实现过程和支持过程以确保其有效性和效率。咼管理者的管理评审过程活动及结果应包括在管理评审中(见9.3)。5.1.1.3过程所有者 管理者应确定过程所有者,并确定他们的职责,并确保他们有能力执行过程
28、。5.1.2以顾客为关注焦点 管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺,通过:a)确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求;b)确定和应对影响产品和服务的符合性,以及增强顾客满意能力的风险和机遇;c)始终致力于增强顾客满意。5.2方针5.2.1质量方针的制定 管理者应制定、实施和保持质量方针,质量方针应:a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向;b)为制定质量目标提供框架;c)包括满足适用要求的承诺;d)包括持续改进质量管理体系的承诺。5.2.2质量方针的沟通质量方针应:a)作为形成文件的信息,可获得并保持;b)在组织内部得到沟通、理解和应用;c)适当时,可向有关相关方提供
29、。5.3组织的角色、职责和权限 管理者应确保整个组织内相关角色的职责、权限得到分配、沟通和理解。 管理者应分配职责和权限,以:a)确保质量管理体系符合本标准的要求;b)确保各过程获得其预期输出;c)报告质量管理体系的绩效及改进机会(见10.1),特别是向 管理者报告;d)确保在整个组织推动以顾客为关注焦点;e)确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。5.3.1组织的角色、职责和权限-补充 管理者应指定人员,赋予其职责和权限,以确保顾客的要求得到体现,包括特殊特性的选择、制定质量目标和相关的培训、纠正和措施以及产品设计和开发。5.3.2产品要求符合性和纠正措施 管理者
30、应确保:a)确保产品符合性要求的人员有权停止装运并停止生产,以纠正质量问题;b)应立即把不符合要求的产品或过程通报给负有纠正措施职责和权限的人员,确保不合格产品不处理运至顾客和所有潜在的不合格产品的识别与控制;c)保持这些问题和纠正措施的文件化证据并在要求时可以提供(见第8.7);d)所有班次的生产作业人员都配备了主管人员,或委派职责,确保产品符合要求;e)保留授权人员的文件化信息。6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1策划质量管理体系时,组织应考虑4.1所描述的因素和4.2所提及的要求,确定需要应对的风险和机遇,以便:a)确保质量管理体系能够实现其期望结果;b)增强有利影响;c)避
31、免或减少不利影响;d)实现改进。6.1.2组织应策划:a)应对这些风险和机遇的措施;b)如何:1)在质量管理体系过程中整合并实施这些措施(见4.4);2)评价这些措施的有效性。应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。注1:应对风险可包括规避风险,为寻求机遇而承担风险、风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险、或通过明智决策延缓风险。注2:机遇可能会导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新客户、建立合作伙伴关系、利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其它有利的可能性。6.1.2.1风险分析组织应持续的进行风险分析,至少包括:潜在的和实际的反馈、现场返回及
32、修理、投诉、报废以及任何返工。注:风险分析应根据对顾客的影响严重度、频度和探测度。6.1.2.2应急计划组织应:a)识别和评估所有生产过程和基础设施设备的内部和外部风险,确保生产的输出,确保顾客的要求得到满足;b)根据风险和对顾客的影响制定应急计划;c)制定应急计划,以确保在下列任何事件发生时供应的连续性:关键设备故障(参见第8.5.6.1)、供应链中断、自然灾害、公共设施中断、劳动力短缺、基础设施的破坏;d)应急计划应包括任何影响顾客的操作的程度和持续时间的顾客通知;e)定期测试应急计划的有效性,包括模拟;f)采用多方论证方法(包括 管理者)对应急计划进行评审(至少每年)与更新;g)
33、保留文件化信息,描述应急计划的修订和授权修订人。6.2质量目标及其实现的策划6.2.1组织应对质量管理体系所需的相关职能、层次和过程设定质量目标。质量目标应:a)与质量方针保持一致;b)可测量;c)考虑到适用的要求;d)与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关;e)予以监视;f)得到沟通;g)适时更新。组织应保留有关质量目标的形成文件的信息。6.2.2策划如何实现质量目标时,组织应确定:a)采取的措施;b)需要的资源;c)由谁负责;d)何时完成;e)如何评价结果。6.2.2.1质量目标及其实现的策划-补充 管理者应确保对顾客特殊要求所需的质量目标在整个组织中相关职能、过程和层次上得到定义、
34、制定和保持。6.3变更的策划当组织确定需要对质量管理体系进行变更时,此种变更应经策划并系统地实施(见4.4)。组织应考虑到:a)变更的目的及其潜在后果;b)质量管理体系的完整性;c)资源的可获得性;d)职责和权限的分配或再分配。7支持7.1资源7.1.1总则组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源。组织应考虑:a)现有内部资源的能力和约束;b)需要从外部供方获得的资源。7.1.2人员组织应确定并提供所需要的人员,以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程。7.1.3基础设施组织应确定、提供并维护过程运行所需的基础设施,以获得合格产品和服务。注:基础设施可包括:a)建
35、筑物和相关设施;b)设备,包括硬件和软件;c)运输资源;d)信息和通讯技术。7.131工厂、设施和设备计划组织应采用多方论证方法,包括风险识别和风险缓解方法,用于开发工厂、设施和设备计划。在设计工厂布局时,组织应:a)优化材料的转移、材料处理,对场地空间的增值使用,以及对不合格品的控制;b)便于材料的同步流动,如适用。方法的制定和实施,以评估制造的可行性。这些方法也同样适用于评估现有业务的有效性。组织应保持过程的有效性,包括定期重新评估,以包括过程中批准的任何变更见第8.3.4.4),控制计划的维护(见第8.5.1.1),和作业准备验证(见第8.5.1.3。注1:这些要求应包括精益生产
36、原则的应用。评估制造的可行性,为现有业务和新设施应在管理评审的输入(见9.3。注2:本规定应适用于供应商活动现场。7.1.4过程运行环境组织应确定、提供并维护过程运行所需的环境,以获得合格产品和服务。注:适当的过程运行的环境可以是人文因素和物理因素的组合,例如:a)社会因素(如无歧视,和谐稳定,无对抗);b)心理因素(如舒缓心理压力、过度疲劳、保护个人情感);c)物理因素(如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音等)。由于所提供的产品和服务不同,这些因素可能存在显著差异。注:在人员性方面,进行ISO45001认证,可以用来证明组织符合这一要求,但不是强制性的。7.141过程
37、运行环境-补充组织应保持其在一个清洁、维护和有序的状态,以符合产品和制造过程的要求。7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则当利用监视或测量活动验证产品和服务是否符合要求时,组织应确定并提供确保结果有效和可靠所需的资源。组织应确保所提供的资源:a)适合特定类型的监视和测量活动;b)得到适当的维护,以确保持续适合其用途。组织应保留作为监视和测量资源适合其用途的证据的形成文件的信息。7.1.5.1.1测量系统分析应进行统计研究,分析每种测量和测试设备系统的结果中出现的变差。本要求适用于控制计划中引用的测量系统。分析方法和验收标准应符合测量系统分析参考手册(见附录D。其他分析方法和接受标准也
38、可以使用,如果顾客认可。记录应保持顾客接受替代方法(见9.1.1.1)。7.1.5.2测量溯源当要求测量溯源时,或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的前提时,则测量设备应:a)对照能溯源到国际或 标准的测量标准,按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和(或)检定(验证)。当不存在上述标准时,应保留作为校准或检定(验证)依据的形成文件的信息;b)予以标识,以确定其校准状态;c)予以保护,防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整、损坏或劣化。当发现测量设备不符合其预期用途时,组织应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响,必要时采取适当的措施。7.1.5.2.1校准/验证记录对所有量具
39、、测量和试验设备(包括员工和顾客所有的设备)都应提供校准/验证活动的记录,用以提供符合确定的产品要求的证据。记录应包括:a)工程变更引发的修订;b)在校准/验证时获得的任何超出规范的读数;c)超出规范条件影响的评估;d)校准/验证后的符合规范的说明;e)通知顾客,如怀疑产品或材料已发运;f)当仪器在计划检定或校准过程中或在使用时发现有缺陷,对该仪器(包括相关标准的上一次校准日期和下一次校准报告)所获得的先前测量结果的有效性记录信息将保留;g)为产品和过程控制使用的所有软件的维护活动的记录应保留。7.1.5.3实验室要求7.1.5.3.1内部实验室组织的内部实验室设施应有一个确定的范围,包括进
40、行要求的检验、试验和校准服务的能力。实验室范围应包括在质量管理体系文件中。实验室应至少规定并实施以下方面的技术要求:a)实验室程序的充分性;b)实验室人员的能力;c)产品试验;d)正确的进行这些服务,可溯源到相关的过程标准(如ASTM、EN)的能力。e)相关记录的评审。当没有 或国际标准存在时,组织应定义一种方法来验证测量系统能力。注:按ISO/IEC17025进行的认可可以用于证明组织内部实验室符合这一要求,但不是强制的。7.1.5.3.2外部实验室组织用于检验、试验或校准服务的外部/商业/独立的实验室设施应有一个确定的范围,包括进行要求的检验、试验或校准服务的能力,并且实验室
41、依据ISO/IEC17025或 等效文件获得检验、试验或校准服务认可(认证),或者,应有证据证明外部实验室对顾客是可接受的。注:顾客的评定或顾客批准的第二方评定等方式可作为证明实验室满足ISO/IEC17025或 等效文件意图的证据。第二方评定实验室的方法可能需要顾客认可。对于某一设备,当没有具有资格的实验室时,校准服务可以由原始设备制造商进行。这种情况下,组织应当确保上述7.1.5.3.1的要求已得到满足。7.1.6组织的知识组织应确定运行过程所需的知识,以获得合格产品和服务。这些知识应予以保持,并在需要范围内可得到。为应对不断变化的需求和发展趋势,组织应考虑现有的知识,确定如何获得
42、更多必要的知识,并进行更新。注1:组织的知识是从其经验中获得的特定知识,是实现组织目标所使用的共享信息。注2:组织的知识可以基于:a)内部来源(例如知识产权、从经历获得的知识、从失败和成功项目得到的经验教训;得到和分享未形成文件的知识和经验,过程、产品和服务的改进结果);b)外部来源(例如标准、学术交流、专业会议,从顾客或外部供方收集的知识)。7.2能力组织应:a)确定其控制范围内的人员所所需具备的能力,这些人员从事的工作影响质量管理体系的绩效和有效性;b)基于适当的教育、培训或经验,确保这些人员具备所需的能力;c)适用时,采取措施获得所需的能力,并评价措施的有效性;d)保留适当的形成文
43、件的信息,作为人员能力的证据。注:适当的措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作,或者招聘具备能力的人员等。7.2.1培训组织应建立并保持文件化过程,识别培训需求及意识(见7.3.1)并使所有从事影响产品要求符合性的人员具备能力。承担特定任务的人员应具备要求的资格,在满足顾客要求方面给予特别的关注。7.2.1.1在职培训对影响产品要求符合性的岗位,组织应对新上岗或调整工作的人员提供岗位培训,包括合同工和代理工作人员。应将不符合顾客要求带来的后果告知对质量有影响的工作人员。7.3意识组织应确保其控制范围内的相关工作人员知晓:a)质量方针;b)相关的质量目标;c)他们对质量管理体系有
44、效性的贡献,包括改进质量绩效的益处;d)不符合质量管理体系要求的后果。7.3.1意识-补充组织应确保所有员工都知道他们对产品质量的影响,以及他们在实现、维护和提高质量方面的活动的重要性,包括顾客特殊要求和所涉及的不合格产品的顾客的风险。组织应评价其人员在多大程度上了解其活动的相关性和重要性,以及如何为实现质量目标作出贡献。7.3.2员工激励和授权组织应有一个激励员工实现质量目标、开展持续改进和建立促进创新环境的过程。该过程应包括在整个组织内提高质量和技术的意识。7.4沟通组织应确定与质量管理相关的内部和外部沟通的需求,包括:a)沟通什么;b)沟通时机;c)与谁沟通;d)如何沟通;e)由谁
45、负责。7.5形成文件的信息7.5.1总则组织的质量管理体系应包括:a)本标准要求的形成文件的信息;b)组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息。注:对于不同组织,质量管理体系形成文件的信息的多少与详略成度可以不同,取决于:组织的规模,以及活动、过程、产品和服务的类型;过程的复杂程度及其相互作用;人员的能力。7.5.1.1质量管理体系文件组织的质量管理体系应形成文件并包括:a)质量手册,可以是系列文件;b)过程及其相互作用;c)形成文件的程序和记录;d)组织确定的为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件,包括记录。7.5.1.2质量手册应建立和控制文件化的质量手册,可以是系列文件
46、,以确定组织按策划的安排,符合第7.5条的要求。手册的格式和结构由组织自行决定,取决于组织的规模、文化和复杂性。质量手册应包括以下:a)质量管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性;b)为质量管理体系建立的文件化过程,或引用;c)质量管理体系的过程之间的相互作用的描述,包括输入和输出。7.5.2创建与更新在创建和更新形成文件的信息时,组织应确保适当的:a)标识和说明(如:标题、日期、作者、索引编号等);b)格式(如:语言、软件版本、图示)和媒介(如:纸质、电子格式);c)评审和批准,以确保适宜性和充分性。7.5.3形成文件的信息的控制7.5.3.1组织应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文
47、件的信息,以确保:a)无论何时何处需要这些信息,均可获得并适用;b)予以妥善保护(如防止泄密、不当使用或不完整)。7.532为控制形成文件的信息,适用时,组织应关注下列活动:a)分发、访问、检索和使用;b)存储和保护,包括保持可读性;c)变更的控制(比如版本控制);d)保留和处置。对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息,组织应进行适当识别和控制。应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护,防止非预期的更改。注:形成文件的信息的访问”可能意味着仅允许查阅,或者意味着允许查阅并授权修改。7.5.3.2.1记录的保存组织应确定、文件化和实施记录保存过程。记录的
48、控制应符合法律、法规、组织和顾客的要求。生产零件批准、工装记录,产品先期质量策划(或同等)记录、采购订单等及其修改应保持的时间长度,即零件(或零件族)生产和服务的在用时间,再加上一个日历年,除非顾客或监管机构另行规定。注:当发生被诉讼、官方调研、审核时,顾客可能要求质量记录的保存时间比 要求延长,当需要延长时,顾客将通知组织。7.5.3.2.2工程规范组织应有一个过程,以保证按顾客要求的时间安排及时评审、发放和实施所有顾客工程标准/规范及其更改。及时评审应当尽快进行,与顾客达成一致。17HR姿丫工程标准/规范的变更的结果,产品的设计变更在第836要求,当工程标准/规范的变更的结果,在产
49、品实现过程的变化参考第8.5.6和8.5.6.1的要求。组织应保留每一更改在生产中实施的日期的记录。执行应包括更新文件。8运行8.1运行策划和控制组织应策划、实施和控制满足产品和服务要求所需的过程(见4.4),并实施第6章所确定的措施,通过:a)确定产品和服务的要求;b)建立以下内容的准则:1)过程;2)产品和服务的接收;c)确定符合产品和服务要求所需的资源;d)按照准则实施过程控制;e)在需要的范围和程度上,确定并保持和保留形成文件的信息:1)证实过程已经按策划进行;2)证明产品和服务符合要求。策划的输出应适合组织的运行需要。组织应控制策划的更改,评审非预期变更的结果,必要时,采取措施消
50、除不利影响。组织应确保外程得到控制(见8.4)。8.1运行策划和控制-补充在进行产品实现策划时,应包括以下内容:a)顾客产品要求和技术规范;b)物流要求;c)制造可行性;d)项目计划(参阅第8.3.2);e)接收准则。8.1c)所识别的资源是指针对产品和产品接收准则要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动。(见附录D)8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通与顾客沟通的内容应包括:a)提供的产品和服务的有关信息;b)处理问询、合同或订单,包括变更;c)获取有关产品和服务的顾客反馈,包括顾客抱怨;d)处置或控制顾客财产;e)关系重大时,制定特定的应急措施。8.2.1.1顾客沟通-补
51、充书面或者口头交流应采用与顾客商定的语言。组织应具备沟通必要信息的能力,包括顾客指定的采用计算机语言和格式的数据(如,计算机辅助设计。电子数据交换)。8.2.1.2顾客沟通-培训组织应确保负责完成顾客沟通的人员,能完成沟通要求相关的顾客指定的培训,包括但不仅限于产能报告、纠正措施报告、物流信息以及顾客门户平台。8.2.2产品和服务要求的确定在确定向顾客提供的产品和服务要求时,组织应确保:a)产品和服务的要求得到规定,包括:1)适用的法律法规要求;2)组织认为的必要要求;b)对其所提供产品和服务,能够满足组织声称的要求。8.2.2.1产品和服务要求的确定-补充这些要求应包括已识别的回收利用、
52、环境影响及特性,作为组织的产品及制造过程的知识。要符合8.2.2,应包括但不限于以下:与材料获取、储存、搬运、回收、销毁、处置有关的所有适用的政府、、环境规定。8.2.3产品和服务要求的评审8.2.3.1组织应确保其有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。在承诺向顾客提供产品和服务之前,组织应对以下各项要求进行评审:a)顾客规定的要求,包括对交付及交付后活动的要求;b)顾客虽然没有明示,但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求;c)组织规定的要求;d)适用产品和服务的法律法规要求;e)与先前表述存在差异的合同或订单的要求。若与先前合同或订单的要求存在差异,组织应确保有关事项已得到解决。
53、若顾客没有提供形成文件的要求,组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。注:在某些情况下,如网上销售,对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的,作为替代的方法,可对有关的产品信息,如产品目录内容进行评审。8.2.3.1.1产品和服务要求的评审-补充对8.2.3.1中正式评审(见上面的注)要求的放弃应得到顾客书面授权。8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性组织应在特殊特性的指定、批准文件及控制方面符合顾客要求。8.2.3.1.3组织制造可行性组织应采用跨职能小组的方法来评估、确认和文件化所提出产品的制造可行性,包括风险分析和能力分析。这些方法也同样适用于评估现有运行的有效性。优先风险和相关的缓
54、解措施应被识别并传达给顾客。8.2.3.2适用时,组织应保留下列形成文件的信息:a)评审结果;b)针对产品和服务的新要求。8.2.4产品和服务要求的更改若产品和服务的要求发生变更,组织应确保相关形成文件的信息得到修改,并确保相关人员知道已更改的要求。8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则组织应建立、实施和保持设计和开发过程,以确保后续的产品和服务的提供。8.3.1.1产品和服务的设计和开发-补充8.3.1的要求应应用于产品和制造过程的设计和开发并应聚焦于防错而不是探测。组织应将设计和开发过程文件化。8.3.2设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段及其控制时,组织应考虑:a)设计和开发
55、活动的性质、持续时间和复杂程度;b)所要求的过程阶段,包括适用的设计和开发评审;c)所要求的设计和开发验证和确认活动;d)设计和开发过程涉及的职责与权限;e)产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源;f)设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求;g)顾客和使用者参与设计和开发过程中的需求;h)后续产品和服务提供的要求;i)顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平;j)证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。8.321多方论证方法组织应在所有设计阶段,使用多方论证方法,即跨职能团队,为产品实现做好准备,包括:a)项目管理;b)制造可行性评估的开发(见第8.2.3.1.3);c)协
56、同设计活动,如采用替代设计的比较研究;d)开发、定型、监视和控制产品以及对产品和生产过程的特殊特性的控制战略;e)设计FMEA的开发和评审,包括采取降低潜在风险的措施;f)过程FMEA、过程流程图、控制计划和标准作业指导书的开发和评审(特殊特性采用特定的标识在这些文件中始终得到识别。)。(见附录D)注:多方论证方法通常包括组织的设计、制造、工程、质量、生产、采购、供方、维护和其他适当人员。8.3.2.2设计和开发策划-培训组织应确定过程,以确定在报价阶段、项目开发阶段、生产阶段与顾客接触的人员的培训需求。适当时,应对人员进行产品质量先期策划(或同等)和相关顾客特殊要求(CSR)方面
57、的培训。这种培训的记录应可以提供。培训应包括,但不限于以下内容:FMEA、制造过程控制和控制计划。在每一组织中能支持顾客的制造或设计中心场所的人员,应能通过顾客的门户平台访问并有能力使用必要的可用的计算机软件。按照要求对组织的人员提供顾客特殊要求、纠正(或)措施、计算机应用软件有关的培训。8.3.2.3产品设计技能组织应确保有设计职责的人员有能力实现设计要求,并熟悉应用工具和技术,适用的工具和技术应得到组织的识别。注:产品设计技能的一个示例就是基于数学的数字化数据的应用。8.3.3设计和开发输入组织应针对具体类型产品和服务,确定设计和开发的基本要求。组织应考虑:a)功能和性能的要求
58、;b)来源于以前类似设计和开发活动的信息;c)法律法规要求;d)组织承诺实施的标准或行业规范;e)由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果。设计和开发输入应完整、清楚,满足设计和开发的目的。应解决相互冲突的设计和开发输入。组织应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息。8.3.3.1产品设计输入组织应确识别、文件化和评审产品设计输入要求,以作为合同评审的结果。产品设计输入要求包括,但不限于以下:产品规范,包括但不限于,特殊特性(见第8.3.2.1);a)边界和接口要求;b)标识,可追溯性和包装;c)对设计替代的考虑;d)包括从可行性分析角度对输入要求的风险以及组织减轻/管理风险的能力的评估e
59、)符合产品要求的目标,包括防护、可靠性、耐久性、适用性、、、环境、开发进度和成本;f)顾客识别的目的国的适用法律法规要求,如提供;g)嵌入式软件要求。组织应有一个过程,将从以往设计项目、竞争产品分析(标杆)、供方反馈、内部输入、现场数据及其他相关来源获取的信息推广应用于当前或未来有相似性质的项目。注:考虑设计替代的方法之一就是使用比较曲线(即菲利普斯曲线)8.3.3.2制造过程设计输入组织应识别、文件化并评审制造过程设计输入要求,包括并不限于以下:a)包括特殊特性在内的产品设计输出数据;b)产能、过程能力、进度和成本的目标;c)可替代的制造技术;d)顾客要求,如有;e)以往开发的经
60、验;f)新材料;g)产品搬运及人体工学要求,和h)制造设计和装配设计。制造过程设计应包括与问题的程度相适宜的防错方法的使用,并与遇到的风险相适应(参见附录D)8.333特殊特性组织应建立、文件化和实施一个或多个识别特殊特性的过程,包括由顾客以及由组织风险分析所确定的特殊特性,并包括以下:a)在图纸、FMEA、控制计划、标准作业/操作指导书中将特殊特性文件化;b)顾客指定的批准,当要求时;c)符合顾客指定的定义和符号或如果该组织的顾客认可的在符号转换表中定义的等效符号或标记。8.3.4设计和开发控制组织应对设计和开发过程进行控制,以确保:a)规定拟获得的结果;b)实施评审活动,以评价设计和开发的结果满足要求的能力;c)实施验证活动,以确保设计和开发输出满足输入的要求;d)实施确认活动,以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途的要求;e)针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要的措施;f)保留这些活动的形成文件的信息。注:设计和开发的评审、验证和确认具