ISO27001认证信息风险评估
目的:实施风险评估,识别不可接受风险,明确管理目标。
内容:风险评估是整个风险管理的基础,本阶段将根据前期策划的风险评估方法。
包括:a. 根据业务要求及信息的密级划分,对信息资产的重要程度进行判定,识别对关键核心业务具有关键
作用的信息资产清单;对重要信息资产从内部及外部识别其所面临的威胁;
b. 根据威胁,从管理和技术两方面识别重要信息资产所存在的薄弱点;
c. 根据风险评估的方法指南,对威胁利用薄弱点对重要信息资产所产生的风险在保密性、完整性、可 用性三方面所造成的影响进行评价;评价威胁利用薄弱点引发风险事件的可能性;
d. 根据风险影响及发生的可能性评价风险等级;
e. 根据信息方针,各核心业务流程的要求,与管理层进行沟通,确定不可接受风险等级的标 准;
f. 针对不可接受的高风险,制定风险处理计划,从ISO27002及顾问的行业经验来选择适宜的风险管
控措施;实施所选择的控制措施,降低、转移或风险;
g. 编写风险评估报告。
随着ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证的深入发展,以及OHSAS18000职业管理体系认证的逐步开展,一些的组织已 开始关注将三个体系结合起来。建立三合一的管理体系,同时向认证机构提出实施三合一体系审核的要求。限通过一个审核组的一次 现场审核,同时获得或保持ISO9001、ISO14001、OHSAS18000认证。
组织将几个管理体系一体化,从而形成使用 共有要素的单一的管理体系。将有利于策划资源配置、确定互补的目标并评价组织的整体有效性,大大减少组织的管理成本,提高管 理体系的运行效率,这好符合国际标准化组织的要求,也是各认证领域发展的主要趋势。
ISO9001:2015璁よ瘉瀹℃牳
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HACCP认证外审资料
1采购部文件:合格供方评审办法、水果收购管理办法、水果原料标准记录:水果原料验收记录、过磅单
、受控文件清单、记录清单、合格供方名录、供方评审表(产地调查表)、水果采购评审表
2国际业务部记录:所有自3 月1 日到现在出口发货的销售合同、发货记录、出入库单据、顾客投诉登记
单、顾客投诉处理记录、顾客满意度调查表、受控文件清单、记录清单
3 五金库、化学品库记录:化学品出入库帐簿、化学品领用记录、化学品的出入库单据、库房温度湿度记
录
4 总经办需准备的文件、记录:
A 各项培训记录:新招聘员工的培训和考试记录、卫生培训记录、 HACCP 培训考试记录、关键工序培训
记录、检验人员培训记录、
B关键工序和检验人员的上岗证、证、员工档案、员工花名册、特种工种(司炉、电工、司机、制冷
工)的上岗证、
C各项的复印件(经营许可、ISO9001、出口卫生注册、法人代码、卫生许可证等)
D外来文件和传真收发记录
E 职工档案的整理、所属外来文件的整理、
F 本部门及收到的受控文件清单
5 品控部需准备的记录: 3 月1日到现在的个人、厂区环境卫生检查记录、车间卫生检查记录、所有的成
品检测报告、不合格品报告单、纠偏行动记录、辅料包材进货检验记录、供应厂家的检验报告、草莓浆、
草莓汁、杏浆生产情况总结、水质检验报告、工艺卫生检查报告、药品配置记录、仪表计量校准记录、内
部审核计划、内部审核通知、内部审核记录、管理评审记录、受控文件清单、记录清单、各种外检报告、
相关国际标准的收集、所有的文件发放回收记录、文件修改通知单、HACCP 计划修改单、近几个月生产期
间的过程品控记录、产品发货检验报告和登记表
6 果浆车间需准备的工作 A需准备的记录:草莓、杏、桃三个品种生产期间的破碎打浆监控记录、浓缩工
序监控记录、杀菌罐装工序监控记录、清洗消毒记录、更衣室清扫消毒记录、车间卫生检查表、个人卫生
检查表、设备维修记录、设备每日巡检记录、设备周保月报记录、消毒液配置检测记录、 PQC日报表、捡
果工序监控记录、纠偏行动记录、不合格品报告单、记录的复核、受控文件清单、记录清单、车间温度湿
度记录、罐装机流量计校准记录、 B 硬件:CCP 计划上墙、工具的标记必须作好、打扫好车间的卫生死
角、
7 浓缩车间需准备的工作: A 需准备的记录:草莓生产期间的各工序监控记录、清洗消毒记录、更衣室
清扫消毒记录、车间卫生检查表、个人卫生检查表、设备维修记录、设备每日巡检记录、设备周保月报记
录、消毒液配置检测记录、捡果工序监控记录、纠偏行动记录、不合格品报告单、记录的复核、受控文件
清单、记录清单、车间温度湿度记录、罐装机流量计校准记录、 B 硬件:CCP 计划上墙、工具的标记必
须作好、打扫好车间的卫生死角、容器的标识一定要作好、
8 动力车间记录:配电室检查记录、锅炉运行记录、锅炉检修保养记录、水质检验记录、冷库运行记录和
温度记录及保养记录、厂区设备检查维修记录、受控文件清单、记录清单
9 供应部:合格供方名录、供方评审表、各供应商的资料(尤其是酶制剂、钢桶、塑料袋、无菌袋、柠檬
酸、VC钠等几项)具体资料包括:营业执照、卫生许可证、获得的认证的证明材料、产品遵循的标准(国
标、行标或企标)、在质检所或卫生防疫站或其他权威部门检验的检验报告、每批进货的检验报告等;受
控文件清单、记录清单需具备的文件:采购控制程序、供方评审办法
10 发运办:记录:所有自3 月1 日到现在内部发货的调拨单或销售合同、出入库单据、顾客投诉登记单
、顾客投诉处理记录、顾客满意度调查表、受控文件清单、记录清单、库房温度湿度记录硬件:所有产成
品必须作好规范的标识、库房放好温度湿度测量表.