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HSE认证管理体系建立过程
南阳（濮阳）HSE认证企业开展HSE体系认证工作通常要进行两阶段工作：建
立和运行HSE管理体系； HSE管理体系认证审核。
(一)南阳（濮阳）HSE认证建立和运行HSE管理体系
1．领导决策和准备
首先需要 管理者做出承诺，即遵守有关法律、法规和其它要求的承诺和
实现持续改进的承诺。在体系建立和实施期间 管理者必须为此提供必要的资
源保障。
建立和实施HSE管理体系是一个十分复杂的系统工程， 管理者应任命HSE管理
者代表，来具体负责HSE管理体系的日常工作。
管理者还应授权管理者代表成立一个专门的工作小组，来完成企业的初始状
态评审以及建立HSE管理体系的各项任务。
2.教育培训
HSE管理体系标准的教育培训，是开始建立HSE管理体系十分重要的工作。培
训工作要分层次、分阶段、循序渐进地进行，并且必须是全员培训。
3．拟订工作计划
通常情况下，建立HSE管理体系需要一年以上的时间，因此需要拟订详细的
工作计划。在拟订工作计划时要注意：目标明确、控制进程、突出重点。总计划
表批准后，就可制定每项具体工作的分计划。与此同时，还要注意制定计划的另
一项重要内容是提出资源的需求，报 管理层批准。
4．初始状态评审
初始状态评审是建立HSE管理体系的基础，其主要目的是了解企业的HSE管理
现状，为企业建立HSE管理体系搜集信息并提供依据。
5．危险辨识和风险评价
危险辨识是整个HSE管理体系建立的基础。主要分为：危害识别、风险评价
和隐患治理。
6．体系的策划和设计
主要任务是依据初始评审的结论，制定HSE方针、目标、指标和管理方案，
并补充、完善、明确或重新划分组织机构和职责。
7．编写体系文件
HSE管理体系是一套文件化的管理制度和方法，因此，编写体系文件是企业
建立HSE管理体系不可缺少的内容，是建立并保持HSE管理体系重要的基础工作，
也是企业达到预定的HSE方针、评价和改进HSE管理体系、实现持续改进和事故预
防必不可少的依据。
8．体系的试运行和正式运行
体系文件编制完成以后，HSE管理体系将进入试运行阶段。试运行的目的就
是要在实践中检验体系的充分性、适用性和有效性。试运行阶段，企业应加大运
作力度，特别是要加强体系文件的宣贯力度，使全体员工了解如何按照体系文件
的要求去做，并且通过体系文件的实施，及时发现问题，找出问题的根源，采取
措施予以纠正，及时对体系文件进行修改。
经过一段时间的试运行后，体系文件得到了进一步完善，这时就可以进入正
式运行阶段了。在正式运行阶段发现的体系文件不适宜之处，就需要按照规定的
程序要求来进行。
9．内部审核
内部审核是企业对其自身的HSE管理体系所进行的审核，是对体系是否正常
运行以及是否达到预定的目标等所做的系统性的验证过程，是HSE管理体系的一
种自我保证手段。内部审核一般是对体系全部要素进行的审核，可采用集中
式和滚动式两种方式。应有与被审核对象无直接责任的人员来实施，以保证审核
的客观、公正和独立性。
10．管理评审
管理评审是由企业的 管理者定期对HSE管理体系进行的系统评价，一般
每年进行一次，通常发生在内部审核之后和第三方审核之前，目的在于确保管理
体系的持续适用性、充分性和有效性，并提出新的要求和方向，以实现HSE管理
体系的持续改进。
(二)HSE管理体系的认证
对于建立了HSE管理体系的企业，经过一段时间的运作后，企业可以根据内
部需要开展HSE管理体系认证，由于HSE管理体系认证可以与 职业卫生管
理体系认证一并进行，企业则可依据 经贸委第983号文件《关于开展职业安
全卫生管理体系认证工作的通知》的有关精神，开始策划HSE管理体系的认证工
作。
申请认证企业首先向集团公司HSE管理部门提出认证审批报告，下面就认证
审核过程中的具体要求予以介绍。
1．HSE管理体系认证前的准备
为了保证顺利通过HSE管理体系认证，除要按照HSE认证中心的要求准备一系
列技术文件外，还需进行认证前的迎检培训和组织安排等工作。认证前的充分准
备，可以稳 定组织各级员工的情绪，做到胸有成竹，忙而不乱，是审核人员感
受到一种良好的合作气氛，这也是通过认证的一个重要因素。
2．HSE管理体系认证审核过程
根据审核的层次和深度上的差异，可以将认证审核的过程大体分为两个阶段
：即初始审核和正式审核。
对审核通过的企业，HSE认证中心向其颁发认证和认证标志。
认证的有效期为三年，获证企业应在认证有效期届满时，重新提出
认证申请，HSE认证中心受理后，重新对企业进行复评
IATF16949+ISO14001整合一化体系认证的好处？
IATF16949 (汽车 供应链 品质标准，QMS与 ISO 14001 ( 环境管理体系 标准，EMS) 与) 已渐渐成为供货商需要符合的两大主要标准，不少汽车制造商及主要的 线供应商，如福特、戴姆勒克莱斯勒和Visteon， 均已将环境管理体系 要求加进他们的客户特定要求之中。
究竟这两套标准有没有重叠的地方呢？如有的话，又是否可以将他们共通的部分组合为一个体系，而不是分别推行两个独立的体系去处理环境管理和品质管理 呢？
其实，只要通过策略性的规划和协调，加上适当的组织架构，机构是可以把 品质管理 体系和 环境管理体系 组合，从而资源利用效率。本文会就ISO 14001:2004和IATF16949:2016的主要共通处进行分析，同时找到推行综合管理体系共同处的机会。
到底在什么地方可以找到 综合管理体系 的机会？其实几乎在所有的重要条文中都能找到两个体系标准的共通处。这里通过比较ISO 14001:2004和IATF6949:2016的相关条文，举例了主要的可组合领域。
文件管理TIATF16949的4.2.3条和ISO 14001的4.4.4.c条
两套标准均要求要有体系来管理所有用来阐明政策、程序和方法的文件，而TS 的要求已完全将ISO 14001的要求包含在内，即在TS的体系内推行ISO 14001文件管理，也会符合ISO 14001的要求。
要注意的地方，是核准这两套文件的负责人或许会不相同，但两套标准都允许机构自行决定核准人。对核准 质量管理 体统和环境管理体系文件并不要求一定是同一个人。
记录管理TIATF16949的4.2.4.1条和ISO 14001的4.5.4条
两套标准都要求将记录标识和保存。虽然两套体系的记录显然会不同，但却可共享一套方法和程序去阐明如何推行记录管理。
信息传递
IATF16949的5.1 及5.5.3条和ISO 14001的4.4.3条
两者也强调将客户要求、法规要求、品质政策和环境政策在内部和外部进行有效的沟通。其实只要通过协调，便可利用相同的渠道或媒体，将环境及品质管理 体系的信息传送出去。现实情况是，对普通的公司来讲，可用的沟通渠道就只有有限的几种。很多公司试着通过管理评审、创办公司刊物、小组会议等方式来贯彻标准中对信息传递的要求。但经常会出现一种无序状态，如明明一份刊物已经足够传递信息，还会有第二份刊物的出台。
目的、目标、方案、监察及测量IATF16949的5.1.1、5.4.1条和ISO 14001的4.4.3及4.5.1条
监控及测量品质管理体系和环境管理体系运作绩效的指标虽有分别，但也可共享一套体系及流程将绩效信息向
管理层和其它有关人士或组织汇报。
规划IATF16949的5.4.2条和ISO 14001的4.3条
品质管理体系和环境管理体系的目的，都是将会对机构造成影响的挑战识别出来；同时妥善处理任何体系上的变动，使另一体系不致受影响。如设立综合管理体系，评估及推行变动时便可同时考虑到对品质管理体系和环境管理体系的潜在影响。
管理评审IATF16949的5.6.1条和ISO 14001的4.6条
两套标准都确定了介定管理评审流程输入及输出的资料的必要性。虽然输入及输出的资料会有不同，但方法却基本上没有分别。此外，若把两个独立的管理评审组合为一，而评审报告也包含对品质管理体系和环境管理体系的成效评估，便可协助企业同时符合营运目的和客户的要求。
能力、培训及意识
TS 16949的6.2.2条和ISO 14001的4.4.2条
两套标准都提出了对员工能力的要求，都希望有受过培训的人员来胜任各自的工作要求。尽管两套标准的条款文字表述有所不同，但定义资格认定和胜任要求、确保能力、评估有效性和持续培训等方面所采用的方法，实质都是相同的。
内部审核TS 16949的8.2.2条和ISO 14001的4.5.5条
对两套体系用同样的内部审核体系进行审核是组合体系中省时有效的领域之一。
虽然内部审核员的要求资格有分别，但内部审核的目的却相同，所以只要在流程中找出TS 和ISO 14001的共通要求，便可共享一个内部审核体系，也只需执行一次内部审核，便能同时符合两套标准的要求，主要可从如下几大问题着手：
这个过程的目的，目标，对象是什么？实现这些目的应该如何做？
谁是客户、相关方和政府机构？他们的要求是什么？
有没有和这个过程相关的环境要素、影响和程序？
你在这个过程中的角色、职责是什么？
如何测量、监控和跟踪这个过程？
你曾经接受过哪些培训？你清楚的了解这些要求吗？遇到环境相关的突发事件是怎么处理的？
这个过程是否有相关的文件和记录要求？
建议改进的过程是什么？你是否有参与到这个过程中？
方针是什么？为完成方针，做了什么？
是如何汇报或记录产品和环境的不符合项的？
TS 16949对环境方面的相关要求
除了以上可以在两套体系中找到对应的条文进行组合之外，ISO/TS 16949:2002的部分条文也涵盖了环境管理体系的要求在内：
6.4.1条
组织必须考虑产品和员工潜在风险小化的方法，特别是在设计和开发过程和制造过程的活动中。
7.2.1(C)条
注2和3说明了在循环、考虑环境影响、政府、和环境适用于材料的获得、存储、搬运
、和处理。
7.3.2.1条
考虑在车辆报废等方面的环境问题，组织必须对产品设计输入要求进行识别、形成文件并进行评审。在环境管理体系相关条款中的顾客特殊要求，和ISO 14001 4.3.2条的"其他"要求一致，而用"其他"要求评估符合性与ISO 14001中的4.5.2条一致。
7.3.2.2条
这一条包含了环境管理在制造过程设计活动需要考虑的方面。
7.4.1.1条
这一条要求所有采购的产品或材料，均必须满足使用的法规要求，在ISO 14001的第4.4.6(C)条有所提及。当与供方存在合并、兼并或从属关系时，组织应该验证供方质量管理 体系的延续性和有效性。
效率节约成本
由此可见，把品质管理体系和环境管理体系组合起来的机会可说是很多；至于能否成功推行，关键却在于组织的管理架构和汇报体系。很多组织认为环境管理体系的功能促使组织实践符合法律、法规的承诺；而品质管理体系则针对客户产品和机构的运作，所以故意让品质管理体系和环境管理体系独立运作。
但退一步看，品质管理体系和环境管理体系却是互有关连、互相影响的，如果将它们组合起来，便可用一个宏观的方法来作决策，所作的决定亦能同时符合不同层面的要求，包括环境管理、品质管理、机构目标和客户要求等
ISO14001环境管理体系内审员培训试卷（A）
姓名：单位：得分：
一、请填出ISO14001标准有关条款的题目（共10分，每空1分）
4.1总要求
4.2环境方针
4.3规划4.3.1环境因素4.3.2
4.3.3
4.4实施与运行4.4.14.4.2
4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件管理
4.4.64.4.7
4.5检查和纠正措施4.
5.14.5.2
4.5.34.5.4记录控制4.5.5
4.6管理评审
二、单项选择题（共20分，每题2分）
（）1.ISO14000系列标准是
A.有关质量管理体系的标准
B.有关环境管理体系的标准
C.有关企业污染物排放标准
D.以上全部
（）2.组织制定的环境方针中应包括
A．持续改进和污染的承诺
B.遵守有关法律法规及其他要求的承诺
C.建立和评审环境目标和指标的框架
D.以上全部
（）3.制定环境管理方案的目的在于
A.组织的环境影响
B.满足相关方的所有要求
C.实现组织的目标和指标
D.所有上述答案
（）4.在 污染物排放标准和地方污染物排放标准并存的情况下：
A.应优先执行 标准
B.应优先执行地方标准
C.随便执行哪个标准都可以
D.两个标准都要执行下载文档原格式(Word原格式，共4页)
ISO20000认证的关键点
1. 确保各项服务管理计划均有实施凭证
服务管理计划凭证指的是服务管理政策、计划和方法以及任何与这些相关的行动的审计凭证。大多数这些关于服务管理计划和操作的凭证应该存在于正式的文档，确保各项工作都在按照计划进行实施。
2. 文档管理规范
针对文档创建和管理的过程来保证各流程服务特性被恰当的描述。
3. 各类文档的存档方式
为确保已有凭证的可用性，需要建立起一套将各类文档保护起来的备份策略。
ISO 20000认证关键点
服务管理中的服务支持人员应该具备由适当的培训所支持的工作能力。组织应该对每个服务管理角色定义必要的能力，并保证个人能意识到他们自己的工作对整个服务上下的重要性以及对服务品质完成的必要性。组织应该提供培训或采取行动来满足这些需要，并实施行动有效性的评估。
组织应该开发和加强员工工作的专业能力。在征召新人的过程中，应该针对职位的描述、服务管理目标和整个服务质量目标检查职位申请人的情况有效性，确定申请人的特长、弱点和潜在能力。为了安置新的或扩展服务的员工，使用新技术，安排服务管理人员开发项目团队，不断计划和填补由于人员周转造成的缺口。员工应该在服务管理相关领域得到训练，应该开发他们的团队工作和领导技能。对每个人的训练记录以及训练的说明应该被保留。
文档管理
概述
每一个组织都希望结合自身特色有效管理和实施所有IT服务所需的方针和框架，这就意味着需要制定恰当合理的管理政策、计划，用以规范、细化相关的活动，使管理使命、目标得以落实。这些管理政策、计划、活动记录将以文档作为载体进行保存，并在实施过程中指导服务开展，成为落实服务管理政策、计划的保障和检验实施效果的依据。
文档管理(Documentation Management)是针对文档创建和管理的过程，用以确保服务特性、管理政策、计划被适时的、恰当的描述，以便控制和管理与质量体系有关的文档资料，确保对质量管理体系有效运行起重要作用的各个场所都能得到和使用相应体系文档的有效版本。
以下是文档管理相关的一些概念：
受控文档：指按组织管理要求进行审批、登记、分发并能确保收回、销毁的文档。受控文档需要对文档的版本进行严格控制，确保文件的 有效性。一般来说这些文档是长期使用并始终处于修改和换版状态的，如组织的规章制度。
质量文档：质量体系要求的各流程各种类型文件和记录所要求的形成文件的过程和程序、要求的记录，以确保服务管理的有效计划、运行和控制，包括以任何形式或类型的媒体作为载体的文件化的服务管理方针和计划、文件化的服务等级协议、方法、流程、流程控制记录等。
文档访问控制：文档访问控制实质上是对文档访问者使用受控文档的限制，它决定是否允许访问者对不同类型的文档进行借阅、更新、发布等操作。并通过制度及工具确保只有经授权的用户，才允许对相应的文档进行相关操作。
目标
文档管理的目的在提供服务管理政策、计划和方法以及任何与这些相关的行动的凭证，以达到有效管理和实施IT服务的政策和框架这一目标。为达到这一目标需要通过以下几个方面来实现：
(1) 完善组织的质量文档管理，控制和管理与质量体系有关的文档资料，确保对质量管理体系有效运行起重要作用的各个场所都能得到和使用相应体系文档的有效版本。
(2) 建立不同类型文件和记录的编制、评审、批准、保持、销毁和控制的程序和职责。
(3) 满足组织文档内容管理需求，包括建立组织文档体系架构，规范组织文档命名规则，对不同类别的文档的生命周期进行分类管理，包括文档生成、文档更新、文档发布、文档借阅、文档销毁；
(4) 完善文档备份机制以确保文档的可用性，并针对不同类型的文档进行分级分类的信息管理，文档访问控制信息、防止信息泄露。
有效的文档管理可以改善IT服务提供者的管理难度，推动质量体系的落地、促进各流程工作的开展。
与其他流程的关系
文档管理工作是质量体系实施中所不可缺少的一部分，从一定意义上讲，ISO 20000的实施就是制定策略及计划，按照计划实施，生成文档、讨论文档并终确定文档的一系列过程。当然，ISO 20000实施绝不是就是“纸上谈兵”，这里所说的文档包含的内容非常广泛，其中有很多是服务管理方针和计划、文件化的服务等级协议、方法等，但更加关键的是，这些文档中还包括流程和流程控制记录等，当具体工作和活动执行过后，文档就成了审计的凭证。所以，我们可以说，文档管理与ISO 20000各个流程都息息相关，其专业化程度可以是反映整个ISO 20000管理水平的一个侧面。
文档访问控制需按照信息管理流程要求进行对文档进行分级，并对不同分级的文档进行权限管理，控制文档的访问者，确保信息。
活动和过程
1. 文档分类
文档分类可从多个角度进行，包括从保存介质上的分类、从内容上的分类、从使用范围的分类等。
一般来说，文档从内容上分类可分为管理文档、技术文档；从保存介质上分，可分为纸质文档、电子文档；从使用范围来分可分为公开使用、内部使用等。
不同的文档分类方式，对于文档管理的意义也是不同的，例如对文档内容的分类，旨在建立文档知识体系架构，一方面通过统一规划的文档架构能清晰地对已有的各个流程的进展情况进行管理、跟踪、审计，另一方面文档分类也可指导组织的知识体系建立，是组织整体管理思路的展现。而从文档使用范围的分类则提出了对文档访问控制的要求。
2. 文档控制
受控文档的审批、发布、发放、分发、更改、保管和作废过程中应符合信息管理流程的相关要求。受控文档应做好版本管理，以保证需要文档者获得 版本文档。
(1) 文档的编写、审核、批准
文档需按文档编写规范进行编写，文档内容在发布前须经相关负责人审核以规范文档格式，确保文档准确、恰当地描述管理政策、计划，确保文档内容的真实性。经审核的文档由负责人批准后可进行发布。
(2) 文档发布
文档由文档撰写/修改者提交，经由相关责任人批准后统一、集中的发布在相关处所。为使阅览者得到和使用相关文档的有效版本，文档需进行统一的发布管理以保证文档发布版本的 性。
(3) 文档的归档控制
各类文档由文档管理员根据内容、年度、部门等情况定期进行归档。
(4) 文档阅览
组织根据信息管理流程对文档进行分级，对文档及文档的历史版本进行访问控制，设定各类文档的访问列表，并通过工具的使用确保文档被适当保护的同时也要方便阅览者阅览文档。
(5) 文档更改/销毁
文档由原文档编制人或相关管理人员进行修改，经负责人审核批准后进行发布，替换老版本。
纸质文档更改后的文档按该文档发放清单逐次回收更替原文档；文档更改除特别批准外，一律采用以旧换新方法进行。回收文档的文档需进行统一的保管，机密文件应集中销毁。
(6) 文档权限管理
文档权限管理又称文档访问控制，各类受控文档需按照信息管理流程要求进行分级，并对不同分级的文档进行权限管理，控制文档的访问者，确保信息。文档权限管理包括对文档阅览、文档上载、文档修改、文档审批等权限的集中管理。
(7) 文档的修订
文档不是封闭的、静止的，随着业务发展、技术更新，文档需要不断地修订，保持其有效性，以适应不断变化的管理需求。秉承PDCA的管理理念，对文档，特别是质量体系文档提出在规定时间内至少修订一次的要求，整理文档修订计划，检验落实情况，督促文档及时修订，确保文档的有效性。
(8) 制定文档命名规范
文档的规范化程度反映出文档管理的水平，规范化首先需要对文档进行内容分类，概括同类文档的共同点，以此作为文档规范化、模板化的依据。文档规范化、模板化有利于对文档进行分类管理，通过经验累积分析找出各类文档的不足之处。文档命名规范属于文档规范化的一部分，制定文档命名规范需要跟据组织需求对文档进行分类，不同类别的文档使用相应的命名规范，便于文档的查找，并为文档的分类管理奠定了坚实的基础。
流程控制
1. 文档管理流程的角色定义、职责
(1) 文档管理员
负责管理各类文档，拟定文档修订计划，根据管理要求对各类文档进行分级，设置不同级别文档的权限。组织可根据自身特点设一个或多个文档管理员管理文档。
(2) 文档审核员
负责文档合规性管理及审计。
2. 管理工具
(1) 电子化的文档管理平台
文档分散为文档管理带来许多问题，包括文档查找、文档版本控制、文档管理等。组织建立起文档管理平台后，可通过集中文档、统一管理的方式，在平台上共享各类工作文档，提高了文档的使用频率，使文档发挥出 的效用。完善的备份机制，全文检索功能，文档版本控制的功能，文档电子审批功能，文档归档功能，信息权限管理功能等等，为组织提供了、便捷的文档处理中心，提高了文档的及时性和准确性。
(2) 制度评审体制
为保证各类流程管理制度及时更新，组织须规范规章制度建设活动，建立和完善规章制度体系，制定流程管理制度更新计划，定期组织制度评审会，对流程拟新增发布、修订、合并及废止的规章制度进行评审。制度评审会对流程管理制度的合规性、合理性、严密性和操作性进行评估，并及时废止失效的制度，确保各流程管理制度能及时优化，同时通过制度评审会，组织内部对各流程管理制度达成一致的见解，为管理流程的落实做好铺垫。
(3) 关键指标KPI指标的设置
文档管理成功与否在于两点：其一是否建立合理的文档管理体系。文档管理体系可通过规范各类文档的定义，规范文档的编写，定义各项工作的可交付文档，以此来检查各项工作的开展情况，也便于对文档的日常维护和查找。当然，合理的文档管理体系不是一朝一夕能够建成的，需要长期累积，并在实施中不断完善，适应不断变化的管理要求。
文档管理另一个要求就是能够控制和管理与质量体系有关的文档资料，确保对质量管理体系有效运行起重要作用的各个场所都能得到和使用相应体系文档的有效版本；为保证各管理流程根据实际工作情况整理修订流程管理文档，文档管理需在每年制定详细的文档修订计划，以此督促各流程文档在规定期限内至少修订一次，并以此作为文档管理流程的KPI值，例如ISO 20000管理文档中的一、二、三级文档在一年内的修订率达到。
